期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)

61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的基本準則包括(　　)。

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠實守信

B.公開、公平、公正

C.勤勉盡責、保守秘密

D.避免利益沖突

62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以(　　)的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

A.小心謹慎

B.勤勉盡責

C.獨立客觀

D.誠實守信

63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的(　　)。

A.技能

B.專業(yè)知識

C.投資技巧

D.職業(yè)道德

64.符合下列(　　)條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.期貨交易所、期貨公司為債務人的

B.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內能夠提出相反證據的

65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

66.從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列(　　)條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經營業(yè)務的機構聘用

C.最近5年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經營業(yè)務的機構的行政處罰

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事(　　)等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內幕交易

C.操縱期貨交易價格

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

68.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員(　　)的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關當事人

69.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當(　　)。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.根據期貨合同規(guī)定確定

C.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

D.雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任

70.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列(　　)方式分別處理。

A.交易數量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

61.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四條規(guī)定，合規(guī)執(zhí)業(yè);第五條規(guī)定，公開、公平、公正;第六條規(guī)定，誠實守信;第七條規(guī)定，勤勉盡責;第八條規(guī)定，保守秘密;第九條規(guī)定，避免利益沖突。

62.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，[準則4]勤勉盡責：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

63.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

64.BC【解析】《最新人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

65.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權益。

66.BD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合，格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本從事期貨經營業(yè)務的機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經營業(yè)務的機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經營業(yè)務的機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

67.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

68.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

69.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

70.CD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或宅交易結果由期貨公司承擔。

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（責任編輯：xy）

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