期貨從業(yè)資格

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三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所。()

122．期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。()

123．參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。

124．設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。()

125．期貨交易只能采用公開(kāi)的集中交易方式。()

126．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

127．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。()

128．期貨交易所屬于不以營(yíng)利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，必須及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，本身無(wú)權(quán)查處違規(guī)行為。()

129．各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。()

130．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。()

131．國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個(gè)交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。()

132．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。()

133．期貨交易所依法對(duì)保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。()

134．期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。()

135．期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

136。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照人數(shù)行使表決權(quán)。()

137．客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。()

138．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

139．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()

140．協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。()

141．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。()

142．期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。()

143．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格季檢。()

144．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

145．證券公司不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。()

146．證券公司不得直接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，但可以問(wèn)接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

147．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。()

148．非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，可以通過(guò)結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。()

149．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。()

150．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從風(fēng)險(xiǎn)保證金賬戶(hù)中劃撥。()

151．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。()

152．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司根據(jù)需要可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。()

153．未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，應(yīng)當(dāng)包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶(hù)因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()

154．對(duì)于“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。()

155．期貨公司每半年向公司全體股東提交的書(shū)面告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)、證明。()

156．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。()

157．期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)。()

158．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交易所仍要承擔(dān)賠償責(zé)任。()

159．期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中用于擔(dān)保期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金。()

160．期貨交易所因重大過(guò)失提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，由此造成客戶(hù)的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)。()

答案及解析

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

122．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

124．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。

125．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

126．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。

127．【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

128．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)之一。

129．【答案】B

【解析】各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。

130．【答案】B

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

131,【答案】B

【解析】國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

132．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

133．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

134．【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

135【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

136．【答案】B

【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

137．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

138．【答案】B

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)利益優(yōu)先。

139．【答案】B

【解析】期貨公司及其營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

140．【答案】B

【解析】協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告。

141．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。142．【答案】B

【解析】期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

143．【答案】B

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

144．【答案】B

【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

145．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條的規(guī)定。

146．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

147．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條的規(guī)定。

148．【答案】B

【解析】非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。

149．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定。

150．【答案】

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