期貨從業(yè)資格

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第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則

1.下列人員不得從事期貨交易：

無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配。

2.客戶開戶 需簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會。

3.期貨公司建立交易 結(jié)算 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：

開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年

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（責(zé)任編輯：fky）

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