期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1.在我國設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。

A．中國人民銀行

B．全國人大常委會

C．全國人民代表大會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2.期貨交易所的管理辦法由（ ）制定。

A．全國人大常委會

B．國務(wù)院法制辦

C．最高人民法院

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（ ）。

A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ ）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

5.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（ ）。

A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．20日

B．30日

C．2個月

D．3個月

7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。

A．該客戶

B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例

D．期貨交易所和該客戶共同連帶

8.會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（ ）。

A．請求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)

9.在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)的機構(gòu)是（ ）。

A．期貨交易所

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同 （ ）制定。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．國務(wù)院財政部門

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