期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

4、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。

A、規(guī)范化                         B、程序化

C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約             D、帳務(wù)核對(duì)相符

6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

A、期貨交易所            B、期貨經(jīng)紀(jì)公司

C、期貨交易廳            D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

7、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

8、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:

A、對(duì)于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）:

A、總經(jīng)理                 B、副總經(jīng)理

C、理事長(zhǎng)                 D、副理事長(zhǎng)

10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）:

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

C、上市、修改或者終止期貨合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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