期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)解析

關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則

第四章 管理和監(jiān)督

第二十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司要通過(guò)培訓(xùn)、考試、考核等途徑，使公司員工熟悉、遵守內(nèi)部控制制度和崗位要求，培養(yǎng)守規(guī)意識(shí)。

第二十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的稽核部門(mén)或者稽核崗位要對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出內(nèi)部控制建議，組織內(nèi)部控制有關(guān)問(wèn)題的專(zhuān)項(xiàng)檢查，提出改進(jìn)內(nèi)部控制的意見(jiàn)，督促、檢查內(nèi)部控制制度的貫徹落實(shí)，對(duì)違反內(nèi)部控制制度的部門(mén)和人員提出處理意見(jiàn)。

第二十二條　證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)要督促各期貨經(jīng)紀(jì)公司完善內(nèi)部控制制度，定期組織內(nèi)部控制制度的專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)各公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行狀況要定期作出客觀的評(píng)估，對(duì)內(nèi)部控制制度存在問(wèn)題的公司要提出具體而可行的整改意見(jiàn)，監(jiān)督其進(jìn)行整改。

第五章　附則

第二十三條　本指導(dǎo)原則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條　指導(dǎo)原則自發(fā)布之日起實(shí)施。

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