期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題：

二、期貨法律法規(guī)多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

61．我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險

D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

62．從事期貨交易活動的，不得有()行為。

A．欺詐

B．營利

C．操縱期貨價格

D．內(nèi)幕交易

63．期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約

64．期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B．主動提出注銷申請

C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

65．依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

66．下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。

A．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

67．期貨交易所實施下列()行為，應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

68．設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A．會員制

B．合伙制

C．公司制

D．個人獨資制

69．根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B．發(fā)布市場信息

C．監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

70．在下列()情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。

A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．1／4以上會員聯(lián)名提議

C．理事會認為必要

D．理事長認為必要

【期貨從業(yè)資格考試答案】

61．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

62．【答案】ACD

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

63．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

64．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

65．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

66．【答案】CD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

67．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。

68．【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

69．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

70．【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。

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（責(zé)任編輯：xy）

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