期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

85. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（       ）。

A: 身體狀況良好

B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案 [ABCD]

86. 題干 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（    ）。

A: 上年底保留的余額

B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額

C: 期貨賠付款的最高限額

D: 年度累計期貨賠付款總額

參考答案 [ABC]

87. 題干 : 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有（    ）。

A: 必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

B: 申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進出口權(quán)

C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

D: 沒有明確說法

參考答案 [A]

88. 題干 : 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（   ）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買入或者賣出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案 [BCD]

89. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（    ）。

A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

參考答案 [ABCD]

90. 題干 : 當(dāng)發(fā)生（     ）情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A: 投資者為限制民事行為能力的自然人

B: 經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C: 經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

D: 經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案 [ABCD]

91. 題干 : 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè) , 做到（    ）。

A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責(zé)

B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責(zé)

C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案 [AD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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