期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

51.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（ ）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

52.下列不屬于期貨保障金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則的是（ ）。

A．公開(kāi)

B．合理

C．有效

D．公平

53.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（ ）的名義設(shè)立賬戶(hù)。

A．保障基金管理機(jī)構(gòu)

B．保障基金

C．客戶(hù)

D．會(huì)員

54.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（ ）繳納形成。

A．百分之十

B．百分之十五

C．百分之二十

D．百分之二十五

55.有下列（ ）情形的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A．保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

B．保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的

C．交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D．交易所、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理不善

56.期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。

A．期貨公司董事會(huì)

B．期貨公司監(jiān)事會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．公司所在地的證監(jiān)胡派出機(jī)構(gòu)

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A．15日

B．20日

C．25日

D．30日

58.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（ ）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管措施。

A．4

B．5

C．2

D．3

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A．5

B．10

C．15

D．20

60.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任（ ）

A．董事

B．普通員工

C．監(jiān)事

D．高級(jí)管理人員

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