期貨從業(yè)資格

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第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人__2年__以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近__2年__內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近_3年___內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近_2年內(nèi)___成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。（7）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（7）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近_3年___內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)__2個(gè)__以上完整的會(huì)計(jì)年度。（7）

二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司申請(qǐng)金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少__2人__的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__5年__以上，其中至少__1人__的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_3年___以上。

注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)_5000萬(wàn)元__，申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少___1年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)_8000萬(wàn)元__，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_2億元__；或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)_5億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)8億元___。（8）

三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在__5年__以上，其中至少__2人__的期貨從業(yè)時(shí)間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在__3年__以上。

注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)_1億元__，申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

申請(qǐng)日前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)3億元___，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_10億元__?；蛘撸荷暾?qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少___2年_盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)_1億元__，控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)_10億元__，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_15億元__。（9）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前__2個(gè)__月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前__2個(gè)月__的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。（10）

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前__3個(gè)__會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）

四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起_3個(gè)工作日_內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（41）

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起__3個(gè)工作日__內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（42）

五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起__3個(gè)月__內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）

六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起__6個(gè)月__內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）

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（責(zé)任編輯：xy）

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