期貨從業(yè)資格

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最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）

法釋〔2011〕1號(hào)

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2011年1月17日起施行。

二○一○年十二月三十一日

為解決相關(guān)期貨糾紛案件的管轄、保全與執(zhí)行等法律適用問題，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定本規(guī)定。

第一條　以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。

第二條　期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：

（一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；

（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

第三條　期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：

（一） 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；

（二） 期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

第四條　期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：

（一） 客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；

（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

第五條　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：

（一） 非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；

（二） 非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

第六條　有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。

第七條　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

第八條　人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理。

第九條　本規(guī)定施行前已經(jīng)受理的上述案件不再移送。

第十條　本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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