期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A 3    B 6    C 8    D 12

答案：B

17.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

答案：T

18.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（  ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A 中國證券業(yè)協(xié)會    B 中國期貨業(yè)協(xié)會

C 國務(wù)期貨監(jiān)督管理機構(gòu)    D 國務(wù)院

答案：C

19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。

答案：T

20.期貨公司允許從事期貨自營業(yè)務(wù)。

答案：F

21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔(dān)保。

答案：F

22.當期貨公司辦理下列（ACD ）事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準

A 變更法定代表人  B 變更5%以上的股權(quán)

C變更住所或者營業(yè)場所    D 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

23.當期貨公司或者其分支機構(gòu)存在以下（ ACD ）情形時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

A 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B 成立后無正當理由超過6個月未開始營業(yè)

C 主動提出注銷申請

D 開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。

答案：F

25.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告大戶名單、交易情況。

答案：F

26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（ D ）批準的業(yè)務(wù)資格。

A 國務(wù)院            B 中國期貨業(yè)協(xié)會

C 中國證券業(yè)協(xié)會    D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

27.(  BC  )不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀公司不得接受其委托為其進行期貨交易。

A．張三在上市公司工作  B．李四在成都市人民政府工作

C．王五在中國科學(xué)院工作   D．張六在海爾公司工作

28.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（ ABD ）

A 書面委托   B 電話委托    C 口頭委托    D 互聯(lián)網(wǎng)委托

29.期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種期貨合約的（  ABC  ）。

A．成交量、成交價、持倉量    B．最高價與最低價

C．開盤價與收盤價     D．價格預(yù)測

30.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，只能用作為客戶交存保證金。( F )

31.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于客戶所有。( F )

32.客戶可以使用國債充抵保證金進行期貨交易。( T )

33.期貨交易所會員不得使用標準倉單充抵保證金來進行期貨交易，必須使用實繳資金。( F )

34.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( F )

35.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、銀監(jiān)會的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。( F )

36.期貨交易只能采取公開集中交易的方式。( F )

37.交割倉庫不得有下列行為（ ABCD ）

A 出具虛假倉單    B 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

C 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

38.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，并不涉及對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金。 （ T ）

39.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準.( F )

40.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。  ( F )

41.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( F )

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（責(zé)任編輯：中大編輯）