期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

8.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

的主要內(nèi)容：

①根據(jù)期貨公司從事的業(yè)務(wù)，規(guī)定了不同的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

②為保證凈資本數(shù)據(jù)真實(shí)做出了制度性安排

③明確了監(jiān)管部門的職責(zé)和監(jiān)管措施

④期貨公司的資本補(bǔ)充機(jī)制

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括( ABCD )

A 期貨公司凈資本    B凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例    D負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ AD ）

A凈資本不得低于人民幣1500萬元

B凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的5％

C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％

D流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％

3.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( C  )

A 50%    B 100%   C 150%    D 200%

4.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( B  )元。

A 2000萬   B 3000萬   C 5000萬   D 1億

5.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（  C ）元。

A 2000萬   B 3500萬   C 4500萬   D 5000萬

6.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。（ F ）

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的(  C )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.

A2     B 5    C 7   D 14

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。  （ F ）

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。  （ F ）

10.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(  B )年。

A 3     B 5    C 10     D 15

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)每年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。( F )

12.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（  B ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

A 10%    B 20%    C 25%     D 30%

13.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( C )個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A 1    B 2    C 3       D 6

14.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查   (  F )

15.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括以下哪些表（ ABCD  ）

A風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表   B凈資本計(jì)算表  C資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表   D客戶權(quán)益變動(dòng)表

16.期貨公司的負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債和客戶權(quán)益。（ F ）

17.重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( B  )以上變化的業(yè)務(wù)。

A 5%   B 10%    C 15%    D 20%

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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