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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??!
(二)
某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年,總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。
根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:
166.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。
A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不笱合法律規(guī)定
B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定
D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
167.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。
A.予以批準(zhǔn)
B.不予批準(zhǔn)。
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)
D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
168.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年
B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試
C.丙大專(zhuān)畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)
D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格
169.接(3)題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
170.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢
C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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