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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計算題
11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務,造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )
A.使用客戶保證金,未事先告知客戶并取得客戶同意
B.從事期貨自營業(yè)務
C.未能有限控制投資風險
D.挪用客戶保證金
答案:BD
12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨投資者保障基金的投資來源,以下說法正確的是( )P28+9+13
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后,經(jīng)批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式,可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況予以調(diào)整
答案:AD
13.張華擔任某期貨公司業(yè)務主管,對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯誤的是( )
A.客戶有不符合的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標準,甚至低于行業(yè)自律標準,但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應當予以抵制,并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風險
答案:B
14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
(1)期貨公司私下對沖、對賭,未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果( )P144+53
A有效
B有效,不過假如甲認為損害自己利益,可以撤銷
C效率待定,如果甲追人,則有效
D無效
答案:D
(2)如果期貨公司進行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對交易中的損失( )P141+30
A完全由甲承擔
B完全由期貨公司承擔
C甲、期貨公司各承擔一部分
D期貨交易所承擔一部分
答案:A
15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇,決定使用部分預算資金進行期貨交易,以投資收益補貼支出,于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同,教育局從事了數(shù)筆期貨交易,10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍,與教育局簽訂補充協(xié)議,借入教育局的300萬元進行期貨自營,11月該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。根據(jù)上述材料,請回答以下問題。
(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述,正確的是( )P+26
A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同無效
B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人,合同有效
C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同無效
D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格,合同可撤銷;經(jīng)市政府追人,合同有效
答案:C
(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述,正確的是( )P138+12
A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務,因教育局存在過錯,欠款不足部分免予清償
B補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂,雙方工作人員存在有過錯,欠款不足部分由雙方工作人員償還
C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營,予以撤銷,欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后,予以清償
D營業(yè)部屬非法人機構(gòu),不能獨立承擔其民事責任的,由期貨公司承擔,故欠款不足部分由期貨公司承擔
答案:D
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(責任編輯:xy)
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