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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>
125.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第九條的規(guī)定。
126.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
127.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款的規(guī)定。
128.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
129.【答案】A
【解析】理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席;委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
130.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
131.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。
132.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。
133.【答案】B
【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,保護(hù)客戶的合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
134.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七條的規(guī)定。
135.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
136.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。
137.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。
138.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理,適用本辦法。本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
139.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。
140.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
141.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。
142.【答案】B
【解析】營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
143.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。
144.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定,期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
145.【答案】B
【解析】申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。
146.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十二條的規(guī)定。
147.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。
148.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定,為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
149.【答案】B
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
150.【答案】A
【解析】參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。
151.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。
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