期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

105．我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A．防范風(fēng)險

B．維護期貨市場秩序

C．維護中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

106．除下列()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

107．關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

A．應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B．堅持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D．對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

108．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下()服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

109．期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

110．制定《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是()。

A．加強對期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進期貨公司加強內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

111．下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D．負債與凈資產(chǎn)的比例

112．期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A．期末未決訴訟、未決仲裁

B．負債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計損失的會計處理情況

D．負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

113．中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是()。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險狀況

C．期貨公司的風(fēng)險管理能力

D．期貨公司的注冊資本額

114．我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A．維護期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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