期貨從業(yè)資格

期貨法律法規(guī)綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)

小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。

根據(jù)材料。作答149～151題。

149.小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

A.十

B.十八

C.三十

D.三十三

150.甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第(　　)條規(guī)定。

A.三

B.二十

C.二十六

D.三十

151.如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會(huì)，并且于5日后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔(　　)。

A.做法是正確的

B.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定

C.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定

D.違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定

152.某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過(guò)公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.30%

C.60%

D.90%

153.鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

根據(jù)以上材料。作答154-155題。

154.該期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

155.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所(　　)。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

149.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

150.C【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

151.B【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，第二十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

152.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法}第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、剮總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。

153.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

154.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

155.C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬(wàn)元)。

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（責(zé)任編輯：xy）

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