期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

56.期貨投資者保障基金是在（ ），可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是（ ）。

A．投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化

B．期貨市場波動(dòng)

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn)

58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是（ ）。

A．期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)

B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

C．期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A．證監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．財(cái)政部

D．商務(wù)部

60。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)（ ）的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

D．期貨公司出現(xiàn)虧損

三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。（ ）

2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（ ）

3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。（ ）

4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（ ）

6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（ ）

8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ）

9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（ ）

10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（ ）

11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（ ）

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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