期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（ ）。

A．期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是( )。

A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

51.下列關(guān)于對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的是（ ）。

A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險官，當(dāng)出現(xiàn)以下（ ）情形時，公司董事會可以免除其職務(wù)。

A．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（ ）。

A．商業(yè)秘密

B．客戶信息

C．商業(yè)計劃

D．股東信息

54.（ ）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)( )。

A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)來源：中大網(wǎng)校

B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

C．及時匯報風(fēng)險情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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