期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

81．申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

82．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．2名推薦人的書面推薦意見

D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

83．制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是()。

A．規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

B．防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

C．維護(hù)期貨市場的秩序

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

84．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列()信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

85．證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．責(zé)令其限期整改

B．經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C．處以罰款

D．對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

86．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A．分類

B．賬齡

C．流動(dòng)性

D．可回收性

87．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列()人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A．期貨公司法定代表人

B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

D．制表人

88．期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．直接對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C．要求期貨公司補(bǔ)充更正

D．要求期貨公司限期報(bào)送

89．下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

A．操縱期貨交易價(jià)格

B．欺詐投資者

C．內(nèi)幕交易

D．協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

90．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)()地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A．謹(jǐn)慎

B．誠實(shí)

C．客觀

D．毫無保留

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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