期貨從業(yè)資格

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第五章 監(jiān)督管理

1。經(jīng)理層實行年檢。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過?；蛘哌B續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理的 應當任職前重新申請。

2.經(jīng)理層以上的 應當至少2年參加一次由證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。取得合格證書

3.在期貨公司董事長 總經(jīng)理首席風險官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報告 證監(jiān)會

代為履行職責不超過6個月。

管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報告證監(jiān)會。處分的在5日內(nèi)報告證監(jiān)會。

4,下列的情況對負責人監(jiān)管談話出示警視函：

法人治理結構 內(nèi)部控制存在重大隱患

未按規(guī)定報告高級管理人員組織分工調(diào)整的情況。

未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責

未按規(guī)定報告董事 監(jiān)事和高級管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

未按照規(guī)定對離任人員進行離任審計

未參加規(guī)定的業(yè)務培訓

違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報告兼職情況

5.期貨董事 監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會可以將其認定為不適當人選：

提供虛假信息或者隱瞞重大事項，拒絕配合證監(jiān)會依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴重后果

1年累計3次被證監(jiān)會監(jiān)督談話

對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任。

6.推薦人簽署的意見有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見和簽署意見的年檢登記表。并記入誠信檔案。

期貨公司董事長 總經(jīng)理部合格的 會計師進行離任審計 在3個月內(nèi)講報到交給證監(jiān)會。

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（責任編輯：fky）

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