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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!
13.甲期貨公司正處于改革期,其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生( )事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A.與另一期貨公司合并
B.變更公司形式
C.變更公司注冊(cè)資本
D.為了優(yōu)化組合,擬變更3%的股權(quán)
14.邸某擬進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行期貨交易,但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉,于是向期貨交易所工作人員咨詢,對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見,不正確的有( )。
A.期貨交易所應(yīng)該及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
B.任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情
C.期貨交易所向客戶收取的保證金,屬于會(huì)員所有
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼,不得混碼交易
15.甲期貨交易所是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所,根據(jù)規(guī)定,在該期貨交易所營(yíng)業(yè)期問,出現(xiàn)( )情形時(shí)必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.變更名稱
B.為了擴(kuò)大在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力,與乙期貨交易所合并
C.為了擴(kuò)大市場(chǎng)占有率,在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D.變更注冊(cè)資本
答案與解析
一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。中大網(wǎng)校論壇
2.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定,結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
3.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。
4.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定,設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。
5.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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