期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經營期貨業(yè)務，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準備申請設立期貨公司。據此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請設立期貨公司?為什么?（ ）

A．可以，因為王某是完全民事行為能力人

B．不可以，因為王某的注冊資本沒有達到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因為王某在最近3年內有重大的違法違規(guī)記錄

D．可以，因為王某完全符合法律規(guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設立期貨公司還需要（ ）條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經營場所和業(yè)務設施

C．有健全的風險管理和內部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元。據此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到（ ）萬元的保障基金補償。

A．5；10；240

B．5；8；270

C．4；8；240

D．5；10；242

(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補償，則（ ）。

A．以現(xiàn)有的保障基金為限

B．由后續(xù)繳納的保障基金補償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補償

D．如果該損失是由于期貨市場波動所導致的，則由投資者自行負擔

3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據此回答下列兩個問題：

(1)關于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法正確的是（ ）。

A．甲和乙均為會員制期貨交易所

B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所

(2)關于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法正確的是（ ）。

A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

C．會員大會或者股東大會有權決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所繼承

4.由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

(1)若期貨公司欲申請停業(yè)，應當（ ）。

A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產

B．清退客戶財產

C．成立清算組

D．轉移客戶財產

(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采?。?）措施。

A．接管該期貨公司

B．申請期貨公司破產

C．注銷其期貨業(yè)務許可證

D．延長停業(yè)期間

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（責任編輯：中大編輯）

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