期貨從業(yè)資格

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1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。

A:及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B:公平對(duì)待該投資者

C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D:了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

A:雙方違約行為

B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C:惡意進(jìn)行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A:無(wú)權(quán)代理

B:職務(wù)代理

C:越權(quán)代理

D:表見(jiàn)代理

參考答案[D]

5.題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。

A:不超過(guò)50%

B:不超過(guò)20%

C:不超過(guò)80%

D:不超過(guò)60%

參考答案[C]

6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。

A:資金大戶

B:國(guó)外企業(yè)法人

C:期貨中介機(jī)構(gòu)

D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

8.題干:某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

參考答案[C]

9.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。

A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)

B:原工作單位保衛(wèi)部門(mén)

C:原工作單位人事部門(mén)

D:戶籍所在地派出所

參考答案[D]

10.題干:下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

參考答案[C]

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