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期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題
1. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至( )。
A、期貨公司會(huì)員
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的( )的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A、最近1年內(nèi)
B、最近2年內(nèi)
C、最近3年內(nèi)
D、最近4年內(nèi)
3. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A、2500萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、8000萬(wàn)元
D、1億元
4. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失,由( )承擔(dān)。
A、客戶
B、強(qiáng)行平倉(cāng)者
C、期貨公司
D、期貨公司營(yíng)業(yè)部
5. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A、期貨公司的交易記錄
B、期貨交易所的交易記錄
C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果
D、指令交易數(shù)量
6. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)( ),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
7. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有( )名,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有( )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、1;2
B、2:5
C、5;2
D、5;5
8. 制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。
A、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
9. 完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。
A、中國(guó)金融期貨交易所
B、期貨公司
C、證券公司
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨
業(yè)務(wù),并依法返還客戶的( )和其他資產(chǎn)。
A、保證金
B、手續(xù)費(fèi)
C、傭金
D、管理費(fèi)
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(責(zé)任編輯:zs)
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