期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》選擇題

1. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至(　　)。

A、期貨公司會(huì)員

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(　　)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

A、最近1年內(nèi)

B、最近2年內(nèi)

C、最近3年內(nèi)

D、最近4年內(nèi)

3. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)。

A、2500萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、8000萬(wàn)元

D、1億元

4. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由(　　)承擔(dān)。

A、客戶

B、強(qiáng)行平倉(cāng)者

C、期貨公司

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部

5. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以(　　)為標(biāo)準(zhǔn)。

A、期貨公司的交易記錄

B、期貨交易所的交易記錄

C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果

D、指令交易數(shù)量

6. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)(　　)，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A、《期貨公司管理辦法》

B、《期貨交易管理?xiàng)l例》

C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

7. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有(　　)名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有(　　)名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、1;2

B、2：5

C、5;2

D、5;5

8. 制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是(　　)。

A、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨公司

9. 完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是(　　)。

A、中國(guó)金融期貨交易所

B、期貨公司

C、證券公司

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨

業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的(　　)和其他資產(chǎn)。

A、保證金

B、手續(xù)費(fèi)

C、傭金

D、管理費(fèi)

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（責(zé)任編輯：zs）

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