期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

5.甲和乙欲在期貨公司申請(qǐng)任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有（ ）。

A．甲乙均具備申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具備申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請(qǐng)董事長和董事會(huì)主席的任職資格條件

D．乙具備申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格條件

(2)如果甲申請(qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲（ ）。

A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B．必須有履行職責(zé)所必需的時(shí)問和精力

C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)

D．必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下（ ）條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說法正確的是（ ）。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是（ ）。

A．提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)

B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng)

C．向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是（ ）。

A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效

C．如果期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)該申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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