期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

18．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。

A．3

B．5

C．7

D．15

19．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿＿＿，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。()

A．30％；30％

B．30％；50％

C．50％：30％

D．50％；50％

20．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()

A．3％：3％

B．3％；5％

C．5％；3％

D．5％；5％

21．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

22．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

23．未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A．3％

B．5％

C．7％

D．15％

24．下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

25．()負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

26．()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．工商行政管理部門

D．期貨交易所

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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