期貨從業(yè)資格

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111．如果期權(quán)買方買人了看漲期權(quán)，那么在期權(quán)合約的有效期限內(nèi)如果該期權(quán)標(biāo)的物即相關(guān)期貨合約的市場價(jià)格上漲，則()。

A．買方會(huì)執(zhí)行該看漲期權(quán)

B．買方會(huì)獲得盈利

C．因?yàn)閳?zhí)行期權(quán)而必須賣給買方帶來損失

D．當(dāng)買方執(zhí)行期權(quán)時(shí)，賣方必須無條件的以較低價(jià)格的執(zhí)行價(jià)格賣出該期權(quán)所規(guī)定的標(biāo)的物

112．金融體系的支柱產(chǎn)業(yè)包括()。

A．基金業(yè)

B．銀行業(yè)

C．證券業(yè)

D．保險(xiǎn)業(yè)

113．按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括()。

A．商品基金經(jīng)理

B．交易經(jīng)理

C．商品交易顧問

D．期貨傭金商

114．基金管理人的主要職責(zé)是()。

A．設(shè)計(jì)、制定基金的信托條款，明確投資者與基金間的權(quán)利和義務(wù)

B．接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割

C．制定信托基金的營運(yùn)方針、投資策略和投資計(jì)劃

D．制作有關(guān)信托基金的報(bào)告書和公開說明書

115．基金的投資政策類型有()。

A．高收益低風(fēng)險(xiǎn)型

B．長期增長與低風(fēng)險(xiǎn)型

C．一般收益和風(fēng)險(xiǎn)平衡型

D．低收益和高風(fēng)險(xiǎn)型

116．美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在()等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。

A．資格注冊

B．信息披露

C．會(huì)計(jì)制度

D．稅收制度

117．()是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因。

A．價(jià)格波動(dòng)

B．杠桿效應(yīng)

C．市場機(jī)制不健全

D．非理性機(jī)制

118．期貨市場的操作風(fēng)險(xiǎn)包括()等風(fēng)險(xiǎn)。

A．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)差錯(cuò)或因人為的計(jì)算機(jī)操作錯(cuò)誤而引起損失

B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度不完善

C．因工作責(zé)任不明確或工作程序不恰當(dāng)，不能進(jìn)行準(zhǔn)確結(jié)算

D．交易操作人員指令處理錯(cuò)誤、不完善的內(nèi)部制度與處理步驟

119．從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要風(fēng)險(xiǎn)有()。

A．代理風(fēng)險(xiǎn)

B．交易風(fēng)險(xiǎn)

C．交割風(fēng)險(xiǎn)

D．法律風(fēng)險(xiǎn)

120．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)主要有()等。

A．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

B．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

D．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

答案及解析

111．【答案】AD

【解析】當(dāng)相關(guān)期貨合約的市場價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金之和時(shí)，執(zhí)行看漲期權(quán)才會(huì)盈利。

112．【答案】ABCD

【解析】基金業(yè)已經(jīng)成長為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。

113．【答案】ABCD

【解析】期貨投資基金行業(yè)中的參與者還包括托管人。

114．【答案】ACD

【解析】接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割，是期貨傭金商的職責(zé)；簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

115．【答案】BC

【解析】基金的投資政策分為三種類型：高收益高風(fēng)險(xiǎn)型、長期增長與低風(fēng)險(xiǎn)型、一般收益和風(fēng)險(xiǎn)平衡型。

116．【答案】ABCD

【解析】美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，主要表現(xiàn)在資格注冊、信息披露、會(huì)計(jì)制度和稅收制度等方面。

117．【答案】ABCD

【解析】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場機(jī)制不健全。

118．【答案】ACD

【解析】操作風(fēng)險(xiǎn)是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性。B項(xiàng)會(huì)引起信用風(fēng)險(xiǎn)。

119．【答案】ABC

【解析】從期貨交易環(huán)節(jié)劃分可分為代理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)；從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分可分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

120．【答案】ABCD

【解析】此外，中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)還有：對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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