期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

1.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）　(不定選)

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

2.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）　(不定選)

A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

C.《期貨交易所交易規(guī)則》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

3.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。　(不定選)

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間

4.期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。　(不定選)

A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

B.注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C.撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格

D.注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

5.申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員?！?不定選)

A.3.2

B.3.1

C.5.2

D.5.1

6.期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（）變更情形，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?！?不定選)

A.變更法定代表人

B.修改章程

C.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10％以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

7.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由（）代其履行職責(zé)：　(不定選)

A.第一副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的高層管理人員

D.理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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