期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

64. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(  )。

A．提高保證金

B．調(diào)整漲跌停板幅度

C．終止交易

D．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

參考答案：ABD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。

65. 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(  )。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

66. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(  )。

A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知

D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

參考答案：ABC

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

67. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(  )。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金

C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

參考答案：ABC

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

68. 下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是(  )。

A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B．國(guó)債

C．公司債券

D．股票

參考答案：AB

答題思路：期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

69. 下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(  )。

A．聯(lián)手買賣

B．惡意串通

C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

參考答案：ABCD

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

70. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(  )。

A．教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

參考答案：ABC

答題思路：D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬測(cè)試題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)