期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

31.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

32.【答案】D

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少l人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

33.【答案】D

【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

34.【答案】c

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

35.【答案】D

【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

36.【答案】A

【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

37.【答案】B

【解析】期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

38.【答案】B

【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。

39.【答案】C

【解析】期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

40.【答案】A

【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

41.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

42.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條第二款規(guī)定，從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

43.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益的。

44.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。

45.【答案】A

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

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（責任編輯：中大編輯）

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