期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

29. 題干 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司（   ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內(nèi)部控制制度

B: 內(nèi)部控制文本制度

C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

D: 內(nèi)部控制模式

參考答案 [A]

30. 題干 : 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（   ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A: 相互制約

B: 相對(duì)獨(dú)立

C: 齊全完備

D: 分工負(fù)責(zé)

參考答案 [B]

31. 題干 : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（    ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D: 期貨交易所

參考答案 [A]

32. 題干 : （       ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案 [B]

33. 題干 : 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（    ）為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實(shí)際交納的保證金

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案 [A]

34. 題干 : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C: 所在機(jī)構(gòu)

D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案 [C]

35. 題干 : 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（    ）。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案 [A]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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