期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

133、 2004年9月22日，大連商品交易所獲準(zhǔn)推出我國(guó)首個(gè)玉米期貨合約。( )

參考答案：×

解題思路：我國(guó)早在期貨市場(chǎng)設(shè)立之初就有多家交易所上市玉米品種，1998年，國(guó)家對(duì)期貨交易所及品種進(jìn)行調(diào)整時(shí)，取消了玉米品種。2004年9月22日，大連商品交易所在獲準(zhǔn)后重新推出玉米期貨交易。

134、 交易保證金是指會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。( )

參考答案：×

解題思路：交易保證金是指會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。

135、 由會(huì)員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的盈利歸會(huì)員單位自己所有。( )

參考答案：×

解題思路：由會(huì)員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的盈利仍歸直接責(zé)任人;由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉(cāng)產(chǎn)生的盈虧按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;因強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的虧損由直接責(zé)任人承擔(dān)。

136、 不同的交易所，以及不同的實(shí)物交割方式，交割結(jié)算價(jià)的選取也不盡相同。( )

參考答案：√

137、 套期保值是利用現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)價(jià)格的不同走勢(shì)而進(jìn)行的一種避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的方法。( )

參考答案：×

解題思路：套期保值是利用同種商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致，現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)價(jià)隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致而進(jìn)行的一種避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的方法。

138、 商品保管費(fèi)，如倉(cāng)庫(kù)租賃費(fèi)、檢驗(yàn)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和商品正常的損耗等，不屬于期貨商品流通費(fèi)用。( )

參考答案：×

解題思路：從期貨交易開(kāi)始到實(shí)物交割之間的一段時(shí)間內(nèi)，為保管商品發(fā)生的費(fèi)用，如倉(cāng)庫(kù)租賃費(fèi)、檢驗(yàn)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和商品正常的損耗等，形成一系列開(kāi)支。

139、 在正常情況下，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格(或者近期月份合約價(jià)格低于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格)，基差為負(fù)值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱(chēng)為正向市場(chǎng)，或者正常市場(chǎng)。( )

參考答案：√

140、 期貨的交易方式吸引了大量期貨投機(jī)者參與交易，而投機(jī)者的參與大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。( )

參考答案：√ 來(lái)源:中大網(wǎng)校-期貨從業(yè)資格考試

141、 從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分投機(jī)者類(lèi)型包括短線(xiàn)交易者、當(dāng)日交易者和"搶帽子"者三種。( )

參考答案：×

解題思路：從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，投機(jī)者類(lèi)型可分為長(zhǎng)線(xiàn)交易者、短線(xiàn)交易者、當(dāng)日交易者和"搶帽子"者。

142、 一般情況下，個(gè)人傾向是決定可接受的最低獲利水平和最大虧損限度的重要因素。( )

參考答案：√

143、 套利的關(guān)鍵在于合約間的價(jià)格差，與價(jià)格的特定水平?jīng)]有關(guān)系。( )

參考答案：√

144、 在正向市場(chǎng)中，如果近期供給量增加而需求減少，則跨期套利者應(yīng)該進(jìn)行牛市套利。( )

參考答案：×

解題思路：在正向市場(chǎng)中，如果近期供給量增加而需求量減少，則跨期套利者應(yīng)該進(jìn)行熊市套利。

145、 當(dāng)投機(jī)者預(yù)計(jì)到兩張期貨合約之間的價(jià)差超過(guò)正常價(jià)格差距時(shí)，套利交易者有可能利用這一價(jià)差，在買(mǎi)進(jìn)一張低價(jià)合約的同時(shí)，賣(mài)出另一張高價(jià)合約，以便日后市場(chǎng)情況對(duì)其有利時(shí)將在手合約對(duì)沖。( )

參考答案：√

146、 價(jià)格下跌，向下跌破價(jià)格形態(tài)趨勢(shì)線(xiàn)或移動(dòng)平均線(xiàn)，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格下跌的信號(hào)，強(qiáng)調(diào)趨勢(shì)反轉(zhuǎn)形成空頭市場(chǎng)。( )

參考答案：√

147、 三角形態(tài)是屬于突破反轉(zhuǎn)形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。( )

參考答案：×

解題思路：三角形態(tài)屬于持續(xù)整理的形態(tài)。

148、 壓力線(xiàn)又稱(chēng)為阻力線(xiàn)。當(dāng)價(jià)格上漲到某價(jià)位附近時(shí)，價(jià)格會(huì)停止上漲，甚至回落，這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻摹? )

參考答案：√

149、 由于歐元的流通，導(dǎo)致外匯市場(chǎng)上交易品種的減少，交易量也相應(yīng)有所減少。( )

參考答案：√

150、 歐洲美元期貨是一個(gè)外匯期貨的品種。( )

參考答案：×

解題思路：歐洲美元并非外匯的范疇，相對(duì)應(yīng)地，歐洲美元期貨也并非外匯期貨的范疇。

151、 CME的3個(gè)月國(guó)債期貨合約成交價(jià)為92，這意味著該國(guó)債3個(gè)月的實(shí)際收益率為2%。( )

參考答案：×

解題思路：CME的3個(gè)月國(guó)債期貨合約成交價(jià)為92，意味著年貼現(xiàn)率為(100-92)%=8%，即3個(gè)月的貼現(xiàn)率為8%÷4=2%。

152、 股價(jià)指數(shù)期貨可以實(shí)物交割，也可以現(xiàn)金結(jié)算。( )

參考答案：×

解題思路：股價(jià)指數(shù)期貨只可以現(xiàn)金結(jié)算，不可以實(shí)物交割。

153、 在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買(mǎi)方必須繳納保證金。( )

參考答案：×

解題思路：在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)賣(mài)方必須繳納保證金。

154、 理論上講，在期權(quán)交易中，賣(mài)方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，而獲利的空間是無(wú)限的。( )

參考答案：×

解題思路：在期權(quán)交易中，買(mǎi)方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，只付出期權(quán)費(fèi)，而獲利的空間是無(wú)限的。

155、 牛市看漲垂直套利期權(quán)組合主要運(yùn)用在看好后市，但是又缺乏足夠信心的情況下使用，它還可以降低權(quán)利金成本。( )

參考答案：√

156、 對(duì)沖基金往往采取私募合伙的形式，因其監(jiān)管較松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活。( )

參考答案：√

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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