期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

122．【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

124．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定

125．【答案】B

【解析】期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

126．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無(wú)論期貨交易所采取會(huì)員制還是公司制，其注冊(cè)資本都要分為均等份額。

127．【答案】B

【解析】期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

128．【答案】A

【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

129．【答案】B

【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

130．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

131．【答案】B

【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

132．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

133．【答案】B

【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

134．【答案】A．

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

135．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

136．【答案】B

【解析】客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議；客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。

137．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

138．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

139．【答案】A

【解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

140．【答案】B

【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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