期貨從業(yè)資格

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56．【答案】A

【解析】期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。

57．【答案】D

【解析】居問人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

58．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

59．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)；該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

60．【答案】C

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

61．【答案]ABCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(一)保證金制度；(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

62．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。第十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

63．【答案】BCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式。(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

【答案】AB

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)。

65．【答案】ABD

【解析】境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

66．【答案】ABD

【解析】只有人民法院有權(quán)宣告破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無權(quán)宣告期貨公司破產(chǎn)。67．【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條的規(guī)定，下列行為屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺(tái)或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。

68．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

69．【答案】ABD

【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時(shí)才構(gòu)成犯罪，因此B項(xiàng)不構(gòu)成洗錢罪；C項(xiàng)構(gòu)成洗錢罪；D項(xiàng)中制假行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，也不構(gòu)成洗錢罪。

70．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

71．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(四)擬加入會(huì)員或者股東名單；(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明。

72．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(三)中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

73．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會(huì)提議。理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

74．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)(二)主持期貨交易所的日常工作；(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。

75．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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