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14.下列說法正確的是(): (不定選)
A.期貨經(jīng)紀公司應當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義,并向客戶提示其所負的說明義務
B.客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同
C.期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢
D.客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義,期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務
15.關于設立期貨經(jīng)紀公司的條件,下列說法正確的是(): (不定選)
A.應當符合《公司法》的規(guī)定
B.應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C.有具備任職資格的高級管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
16.期貨經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部:() (不定選)
A.合資
B.合作
C.聯(lián)營
D.承包
17.下列()情形,期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶?!?不定選)
A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的
D.期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
18.下列說法錯誤的是:() (不定選)
A.持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個
B.持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握
C.每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,到國家外匯局辦理登記手續(xù)
D.持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案
19.期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。 (不定選)
A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權(quán)分責、監(jiān)督制約
D.帳務核對相符
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(責任編輯:中大編輯)
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