期貨從業(yè)資格

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第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范

第一節(jié)期貨投資咨詢從業(yè)人員的含義與職能

一、期貨投資咨詢從業(yè)人員的含義

二、期貨投資咨詢從業(yè)人員的主要職能及業(yè)務(wù)范圍

1、主要職能

(1)運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。

(2)為投資者的決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)。傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)理性投資。

(3)為企業(yè)的套期保值、采購定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。

(4)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)；合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

2、主要業(yè)務(wù)內(nèi)容

(1)面向公眾和非特定對(duì)象開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

(2)為簽訂投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供期貨投資咨詢服務(wù)。

(3)為所屬期貨中介結(jié)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的內(nèi)部信息服務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

3、國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其種類

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

(2)研究分析

(3)交易咨詢

三、國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員在期貨行業(yè)中的作用

1、提高市場(chǎng)有效性

2、倡導(dǎo)投資專業(yè)化

3、促進(jìn)投資者教育

4、推動(dòng)金融創(chuàng)新

5、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)

第二節(jié)國(guó)內(nèi)外分析師組織

一、主要的國(guó)際分析師組織

1、國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì) ACIIA

2、特許金融分析師協(xié)會(huì) CFA

二、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及其綱領(lǐng)

1、投資分析師的基本要求

《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》總體提出三大基本要求

(1)誠實(shí)、正直、公平

(2)以謹(jǐn)慎認(rèn)真態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為。

(3)努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適用的法律法規(guī)等。

2、投資分析師道德規(guī)范三大原則

(1)公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

(2)獨(dú)立性和客觀性的原則

(3)信托責(zé)任原則

3、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

(1)投資及建議的適宜性

(2)分析和表述的合理性

(3)信息披露的全面性

(4)對(duì)客戶機(jī)密、資金和頭寸的保密性

4、投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

(1)禁止不正確表述

(2)利益沖突的披露

(3)交易的優(yōu)先權(quán)

(4)擅自交易

(5)禁止利用非公開信息

(6)禁止剽竊

5、投資分析師責(zé)任

三、國(guó)內(nèi)主要投資分析師組織

1、我國(guó)證券分析師組織

2、我國(guó)期貨分析師組織

第三節(jié)執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

一、基本概念

二、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

1、基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則：獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、三公原則

2、基本專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)勝任能力

三、期貨投資咨詢從業(yè)人員職業(yè)責(zé)任

四、期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律

五、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則

1、《期貨交易管理?xiàng)l例》

2、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》

六、期貨投資咨詢從業(yè)人員的自律管理

1、期貨投資咨詢從業(yè)人員的資格及其管理

2、違法違規(guī)行為的自律懲戒

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