期貨從業(yè)資格

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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

16.【答案】AC

【解析】機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構聘用；③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁人期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

17.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

18.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

19.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

20.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

21.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)期貨從業(yè)人員資格證書；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

22.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

23.【答案】BD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

24.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

25.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

26.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢杏。

27.【答案】AB

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

28.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

29.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

30.【答案】AB

【解析】會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

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（責任編輯：中大編輯）

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