多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中,至少有兩個符合題目要求,請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
21.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,在確定責任的承擔時,應當遵循( )原則。
A.因果聯(lián)系原則
B.過錯責任原則
C.責任自負原則
D.公平責任原則
22.期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進行期貨交易造成損失,除下列( )情況外,期貨公司應當賠償客戶的損失。
A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的
B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免
C.客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認
D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務
23.對于約定不明確的交易指令,應當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A.沒有有效期限的,應當視為當日有效
B.沒有有效期限的,應當視為次日有效
C.沒有成交價格的,應當視為按市價交易
D.沒有開倉方向的,應當視為開倉交易
24.明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。
A.如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的,則對該一萬元不承擔賠償責任
B.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的,則對該一萬元應承擔次要賠償責任
C.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的,則對該一萬元應承擔主要賠償責任
D.如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結算結果通知的,則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任
25.期貨公司的下列( )行為無效。
A.私下對沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉行為
D.與客戶對賭行為
26.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。
A.完善期貨公司治理結構
B.加強內(nèi)部控制和風險管理
C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護期貨公司投資者合法權益
27.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.合理性
C.風險管理狀況
D.公司經(jīng)營狀況
28.董事會選聘首席風險官是以( )作為主要的判斷標準。
A.是否熟悉期貨法律、法規(guī)
B.是否誠信守法
C.是否具備勝任能力
D.是否符合固定的任職條件
29.期貨交易活動實行( )原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.投資者投資決策自主、投資風險自擔
30.保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C.保障基金管理機構追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)
D.保障基金管理機構接受的其他合法財產(chǎn)
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