期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

11.    有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？

（A）國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之

（B）國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳

（C）國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳

（D）以上皆是

12.    有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？

（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者

（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者

（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者

（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳

13.    有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？

（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律

（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立

（D）以上皆是

14.    依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？

（A）證券暨期貨管理委員會(huì)

（B）期貨交易所

（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)

15.    依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」之種類(lèi)不包括

（A）場(chǎng)外沖銷(xiāo)

（B）委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易

（C）交叉交易

（D）以上皆是

16.    依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以

（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰

（B）警告

（C）7年以下有期徒刑，3百萬(wàn)元以下罰金

（D）以上皆非

17.    小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？

（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金

（B）3年以下有徒刑，200萬(wàn)元罰金

（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金

（D）不予處罰

18.    會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)

（A）該決議立即生效

（B）該決議無(wú)效

（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力

（D）以上皆非

19.    期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？

（A）違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金

（B）違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金

（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

（D）其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

20.    以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？

（A）警告

（B）撤換負(fù)責(zé)人

（C）有期徒刑

（D）撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)許可

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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