期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

21.不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。

A.研發(fā)負責(zé)人

8.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D.結(jié)算負責(zé)人

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）年。

A.1

B3

C.5

D.7

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。

A.法定代表人

B結(jié)算負責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D.財務(wù)負責(zé)人

24.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A.5% B.10%

C.15% D.20%

25.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，不必須做的是（ ）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.向公司全體董事書面報告

D.當(dāng)日向全體股東書面報告

26.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準并連續(xù)保持（ ）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1 B2 C.3 D.4

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）簽字確認，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認證明。

A.公司法定代表人

B財務(wù)負責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D.全體董事

28.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作13內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括（ ）。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

29.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（ ）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

30.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準不符合規(guī)定標(biāo)準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2  B 3  C. 5  D .10

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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