期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

5.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

1.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格方面

①建立"金字塔"形會(huì)員結(jié)構(gòu)

②確定金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)

《辦法》主要考慮了三類(lèi)指標(biāo)：

一是期貨公司自身的資金實(shí)力和控股股東實(shí)力

二是期貨公司治理和經(jīng)營(yíng)情況

三是合規(guī)指標(biāo)

2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算規(guī)則方面

3.取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。(  F )

4.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，協(xié)議包括（ ABCD ）

A保證金標(biāo)準(zhǔn)  B結(jié)算流程  C違約責(zé)任  D爭(zhēng)議處理方式

5.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。  (  T )

6.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)辦理。( T )

7.面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（ D ）。

A每日結(jié)算制度        B保證金制度

C現(xiàn)金交割制度        D 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

8.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金.( F )

9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形包括（ ABCD ）

A  依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；

B  收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；

C  收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；

D  雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。（　F?。?/p>

6.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

1.期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則是（ C ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A 期貨交易所   B 期貨公司   C 期貨業(yè)協(xié)會(huì)  D 證監(jiān)會(huì)

2.貨從業(yè)人員嚴(yán)禁從事( ABCD  )

A操作期貨交易價(jià)格  B欺詐投資者    C內(nèi)幕交易  D協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

3.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，包括（ AD ）

A 國(guó)家秘密     B有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

C期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的   D投資者的商業(yè)秘密

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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