期貨從業(yè)資格

為幫助廣大考生有效復(fù)習(xí)期貨法律法規(guī)知識(shí)考點(diǎn)，小編整理了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)有所幫助。

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第六章 其他責(zé)任

第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。

獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

第二十四條 除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第二十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

（一） 認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)；

（二） 謹(jǐn)慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條 當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第二十七條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第七章 監(jiān)督管理及處分

第二十八條 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十九條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三十條 協(xié)會(huì)在接到對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。

協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

協(xié)會(huì)受理投訴、進(jìn)行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。

第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：

（一） 警告；

（二） 公開通報(bào)批評(píng)；

（三） 暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（四） 撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

（五） 撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

第三十二條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。

第三十三條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

第三十四條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申

（一） 本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的；

（二） 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；

（三） 獲取不正當(dāng)利益的；

（四） 向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

（五） 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申

（一） 有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；

（二） 違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；

（三） 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第三十六條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

第三十七條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)或第（五）項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十八條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第三十九條 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

第四十條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八章 附　則

第四十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十三條 本準(zhǔn)則的制定和修改由協(xié)會(huì)期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)通過并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施。

第四十四條 本準(zhǔn)則自2003年7月1日起施行。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條例輔導(dǎo)匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條例知識(shí)匯總

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)科目備考資料

相關(guān)鏈接：2014期貨從業(yè)課程直擊考點(diǎn)助您一次通關(guān) 期貨考試用書 考試動(dòng)態(tài)

（責(zé)任編輯：xy）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁