期貨從業(yè)資格

期貨法律法規(guī)判斷是非題(本題共20個小題。每題0.5分。共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示0)

121.對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。(　　)

122.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。(　　)

123.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(　　)

124.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(　　)

125.客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。(　　)

126.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

127.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(　　)

128.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會同國務(wù)院財政部門一起制定。(　　)

129.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。(　　)

130.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險預(yù)警期間是3個月。(　　)

121.B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的期貨投資者保障基金補(bǔ)償。

122.A【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。

123.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案僻若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

124.A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的.對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

125.A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

126.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

127.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

128.B【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

129.B【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。

130.A【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

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