期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

單選題

1.若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )有效。

A: 當(dāng)日有效

B: 三天內(nèi)有效

C: 指令未撤銷(xiāo)前有效

D: 長(zhǎng)期有效

參考答案[A]

2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

3.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

4.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

A: 不超過(guò)50%

B: 不超過(guò)20%

C: 不超過(guò)80%

D: 不超過(guò)60%

參考答案[C]

v 判斷題

1.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

參考答案[錯(cuò)誤]

2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。

參考答案[正確]

3.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專(zhuān)用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案[錯(cuò)誤]

4.倉(cāng)單的交割意味著整個(gè)期貨交易的全部結(jié)束，在這之后交割者對(duì)貨物提出異議的無(wú)效。

參考答案[錯(cuò)誤]

5.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

參考答案[正確]

6.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)所在地為合同履行地。

參考答案[錯(cuò)誤]

7.期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考答案[正確]

v 多選題

1.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2005年6月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)小麥期貨100手。因小麥價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

A: 甲市所在中級(jí)人民法院

B: 乙市所在高級(jí)人民法院

C: 乙市所在中級(jí)人民法院

D: 甲市所在任一基層法院

參考答案[AC]

2.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。

A: 認(rèn)定合同無(wú)效

B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C: 甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D: 甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

參考答案[AD]

3.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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