期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》多項(xiàng)選擇題

1. (　　)依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所

2. 期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A、人員

B、資產(chǎn)

C、業(yè)務(wù)

D、場所

3. 期貨公司會員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確(　　)等相關(guān)期貨從 業(yè)人員的責(zé)任。

A、客戶開發(fā)人員

B、服務(wù)人員

C、公司高級管理人員

D、審核人員

4. 下列說法正確的有(　　)。

A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)60%賠償責(zé)任

5. 營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有(　　)。

A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開

B、營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員

C、營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要

D、營業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會計(jì)從業(yè)資格證書

6. 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容

有(　　)。

A、營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

B、營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

C、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

7. 為解決(　　)等法律適用問題，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄

B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行

C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄

D、期權(quán)糾紛

8. 期貨交易的(　　)由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A、收費(fèi)項(xiàng)目

B、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

C、管理辦法

D、收費(fèi)方式

9. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有(　　)。

A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格

C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格

10. 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的(　　)。

A、合規(guī)

B、真實(shí)

C、準(zhǔn)確

D、完整

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（責(zé)任編輯：zs）

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