期貨從業(yè)資格

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二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

61．我國期貨交易所的職責(zé)包括()。

A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B．設(shè)計合約，安排合約上市

C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

62．期貨公司可以申請的期貨業(yè)務(wù)包括()。

A．經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

63．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

A．成交量

C．持倉量

B．成交價

D．最高價與最低價

64．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()制訂，并報國務(wù)院批準(zhǔn)。

A．國務(wù)院商務(wù)主管部門

B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．外匯管理部門

65．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的()提出要求。

A．經(jīng)營條件

B．風(fēng)險管理

C．內(nèi)部控制

D．保證金存管

66．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A．違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B．違反規(guī)定使用、分配收益的

C．不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

D．不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的

67．下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是()。

A．期貨交易所不具有法人資格

B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

68．與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項。

A．會員資格及其管理辦法

B．會員的權(quán)利和義務(wù)

C．對會員的紀(jì)律處分

D．交易糾紛的處理辦法

69．會員制期貨交易所設(shè)會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權(quán)的是()。

A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B．選舉和更換會員理事

C．審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告

D．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

70．關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類

B．實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D．實行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

答案及解析

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

61．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)保證合約的履行；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

62．【答案】ABCD

【解析】期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

63．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

64．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

65．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

66．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

67．【答案】BC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

68．【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定，ABC三項屬于會員制期貨交易所章程的特有內(nèi)容，D項屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

69．【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，ABCD四項均屬于會員大會的職能。

70．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規(guī)定。

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