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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》判斷題
1. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 ( )
2. 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 ( )
3. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字。 ( )
4. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時,不得就市場行情做出確定性判斷。( )
5. 期貨公司從業(yè)人員在職時應(yīng)保守投資者秘密,但離職后不必再保守投資者秘密。( )
6. 期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。( )
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。( )
8. 在對投資者進行測試時,交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試。( )
9. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會投票決定。( )
10. 全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的情況。( )
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