期貨從業(yè)資格

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

6.√

7.× 【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將 “ 期貨風(fēng)險準備金 ” 等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。

8.√

9.× 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第14條第2款規(guī)定，未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入 “ 應(yīng)收風(fēng)險損失款 ” 科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

10.× 【解析】期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

11.√

12.× 【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險狀況及風(fēng)險管理能力，提高其風(fēng)險監(jiān)管指標標準。

13.× 【解析】規(guī)定“ 不得高于 ”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

14.√

15.√

16.√

17.× 【解析】期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)全體董事簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認證明。

18.× 【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。

19.√

20.√

四、綜合題

1.C 【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+ 其他調(diào)整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）。

2.ACD 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：凈資本不得低于人民幣1500萬元;凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%;凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元;凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;等等。該辦法第20條和第21條分別規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元; 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元。因此，選項A、C、D正確。該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額高于300萬元，符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，因此選項B錯誤。

3.B 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

4.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試考前模擬題及答案匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁